兴证资管国企红利优选混合发起式A兴证资管国企红利优选混合发起式C： 兴证资管国企红利优选混合型发起式证券投资基金托管协议

　　基金管理人应保证在T+1日9：30之前在资产托管专户或结算备付金账户上

　　管人造成的损失由基金管理人承担。基金托管人采用固定比例最低备付金计收方

　　价（收盘价）估值★★★；估值日无交易的★，且最近交易日后经济环境未发生重大变化

　　理人履行先行赔付责任后，有权要求相关责任人进行赔偿★。基金托管人的职责仅

　　基金证券账户的开立和使用★★，限于满足开展本基金业务的需要★。基金托管人

　　使实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由

　　成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监

　　兴证资管国企红利优选混合型发起式证券投资基金托管协议

　　基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出现超买或超

　　审批事项种类），并载明生效时间。基金托管人应在收到授权通知后向基金管理

　　（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求★★★，

　　如需停止使用银行存款账户，基金管理人应联系基金托管人及时办理销户手

　　（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和

　　定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但法律法规或中国

　　全★★，不对基金份额持有人的利益造成损失★★，并有义务协助新任基金管理人或临时

　　基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基金合同》

　　金管理人应同时向基金托管人提供投资标的相关信息★★★、证明用款事项的相关证明

　　生效公告、基金净值信息、基金份额申购/赎回价格、定期报告、临时报告、澄

　　行存款账户，该账户仅限向托管账户划拨存款本金及利息资金★★。开户时基金管理

　　到达存款行等情形★★，导致存款无法被按时支取的，基金管理人应及时采取补救措

　　签订日：年月日

　　《基金合同》★★、本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正★，

　　④本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不

　　市值之和，不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票★、债券（不

　　基金托管人以基金托管人★★★、基金或基金托管人与基金联名等监管部门要求的

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0★★.20%的年费率计提。托管费的计

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　　兴证资管国企红利优选混合型发起式证券投资基金托管协议

　　（六）基金管理费、基金托管费、销售服务费的复核程序、支付方式和时间

　　兴证资管国企红利优选混合型发起式证券投资基金托管协议

　　基金管理人应将基金财产投资的有关实物证券交由基金托管人保管。属于基

　　民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报

　　给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管

　　九★★、基金收益分配

　　交易日历优化实施后的交收规则，理解相关结算风险。对于两地市场非对称假期

　　（二）基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效

　　（三）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定★★★，对

　　关登记结算机构的结算规则办理；基金投资于证券交易所所有场内交易的清算交

　　（11）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的★★，

　　住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）

　　名称★★★：兴证证券资产管理有限公司

　　兴证资管国企红利优选混合发起式A★★★,兴证资管国企红利优选混合发起式C: 兴证资管国企红利优选混合型发起式证券投资基金招募说明书

　　基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查★，核查事项包括但不限

　　基金管理人在向基金托管人发送电子指令、书面指令后，须电话联系基金托

　　须在双方协商确定的时限内发出★，载明指令撤销内容，并加盖授权通知中的预留

　　基金管理人通过网银向基金托管人发送电子指令的，基金管理人应先与基金

　　性的并对各方当事人具有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担★★。

　　基金托管人更换接收基金管理人指令的人员，应提前通知基金管理人。

　　手续。如存款证实书要素与存款协议不符★，在基金管理人与存款银行核实更正前★★，

　　日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；

　　金无法按时支付证券清算款，由此给基金及基金管理人造成的损失由基金托管人

　　代理销售业务；代理发行★★★、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理

　　及其资金来源履行必要的反洗钱合规审查工作。基金募集期满，发起资金提供方

　　兴证资管国企红利优选混合型发起式证券投资基金托管协议

　　查明原因并纠正★，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，

　　含到期日在一年以内的政府债券）★、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质

　　决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担相应责任。如果基金托管人没

　　数据★★、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要★、基金清算报告等

　　联系人：高丹丹

　　(4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

　　资交易与结算行为真实，且符合监管要求及本协议约定。基金管理人未能随指令

　　⑤本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入★★★、

　　基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过符

　　（四）基金管理人★★、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担

　　（七）如果基金托管人发现基金管理人从基金财产中列支的费用★★，不符合有

　　（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事

　　基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）投资比例占基金资产的

　　本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的

　　成★★★，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开

　　类基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此

　　(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

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　　十七、违约责任38

　　（4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备

　　卖现象★★★，应立即提醒基金管理人，由基金管理人负责解决★，由此给基金及基金托

　　告提供基金托管人复核★★；基金托管人在3个工作日内进行复核，并将复核结果及

　　效性★，授权核验不通过★★，基金托管人有权拒绝执行★★；核验通过后，再进行要素审

　　协商未能解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易

　　时基金托管人应当及时接收★★★。新任基金托管人或者临时基金托管人应与基金管理

　　（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比

　　基金年度报告中的财务会计报告部分，经符合《中华人民共和国证券法》规

　　基金管理人应每个估值日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、

　　除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释

　　人须向存款银行预留基金托管人印鉴★★★，如基金托管人需变更预留印鉴，基金管理

　　（3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经

　　以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息，证券之星对其观点★★★、判断保持中立★，不保证该内容（包括但不限于文字、数据及图表）全部或者部分内容的准确性、真实性★、完整性★★、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议，据此操作，风险自担★。股市有风险★★★，投资需谨慎。如对该内容存在异议，或发现违法及不良信息，请发送邮件至★★★，我们将安排核实处理★★★。如该文标记为算法生成★★★，算法公示请见 网信算备240019号。

　　基金流动性风险管理规定》★★、《兴证资管国企红利优选混合型发起式证券投资基

　　名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

　　入基金托管人系统，均视为由基金管理人被授权人发送的指令，基金托管人对电

　　注册资本★★★：8亿元人民币

　　法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

　　基金的投资者可通过基金管理人的直销中心和其他销售机构进行申购和赎

　　（3）临时基金托管人★★★：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时

　　（3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种★★★，按照第三方估值基准

　　（七）基金托管人对基金管理人的正常有效指令拖延或拒绝执行。

　　基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册★★。保

　　（十一）法律法规和《基金合同》禁止的其他行为★★，以及依照法律法规有

　　前（内地节假日但香港非节假日）的共同交易日（即新增交易日）的交易，基金

　　三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查3

　　对于任何原因发生的证券资金交收违约事件，相关各方应当及时协商解决。

　　（二）基金托管费的计提比例和计提方法

　　（4）基金投资流通受限证券前★★，基金管理人应向基金托管人提供符合法律

　　兴证资管国企红利优选混合型发起式证券投资基金托管协议

　　对相关各方各自的账册定期进行核对★，互相监督，以保证基金资产的安全。若双

　　①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产

　　卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于债券投资

　　基金产品资料概要、《基金合同》、本协议、基金份额发售公告、《基金合同》

　　本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规

　　给基金托管人、基金托管人托管的其他资产组合造成的经济损失，由基金管理人

　　人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规

　　H为每日应计提的基金管理费

　　误的，基金管理人应及时向基金托管人书面说明，并采取措施积极推动存款证实

　　资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人

　　府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券★；买卖政府债券、金融

　　持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

　　成立时间：1984年1月1日

　　外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现★★；外汇借款；

　　（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

　　基金管理人确认，基金托管人在指令执行完毕后无需通过电话★、电子数据等

　　（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含

　　指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的投资资金划拨及

　　事由、支付时间、金额★★、账户信息、资金用途等（以双方事先商定的为准）★★。基

　　的指令★★★，基金托管人有权拒绝执行★★★，并及时通知基金管理人改正。对于被授权人

　　证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行★、外国政

　　本页无正文，为《兴证资管国企红利优选混合型发起式证券投资基金托管协

　　结果不一致，或印鉴不符合前述约定的，基金托管人不予确认，由此导致的相关

　　法定代表人或授权代表：（签字或盖章）

　　合法的经营权限和交易权限内发送指令。对于指令发送人员无权或超越权限发送

　　（四）当事人一方违约，非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要

　　（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份

　　在本协议订立日之后★★★，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》

　　本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披

　　理人提供的有关书面信息★。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，

　　票★，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合

　　十九★、基金托管协议的效力

　　基金托管人在对财务会计报告、季度报告★、中期报告或年度报告复核完毕后，

　　一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，

　　基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不

　　兴证资管国企红利优选混合发起式A,兴证资管国企红利优选混合发起式C: 兴证资管国企红利优选混合型发起式证券投资基金基金合同

　　本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后，双方应在基金托管协议上盖

　　出。基金管理人须在双方协商的有效时间内答复，如未在有效时间内答复，基金

　　十二★、基金份额持有人名册的保管

　　基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同

　　基金托管人对相关材料有异议，基金托管人有权拒绝办理并不承担相应责任，基

　　（四）证券/期货/期权交易费用、《基金合同》生效后与基金相关的基金信

　　基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》

　　基金托管人发现该投资指令违反相关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，

　　兴证资管国企红利优选混合型发起式证券投资基金托管协议

　　E为前一日的基金资产净值

　　兴证证券资产管理有限公司 兴证资管国企红利优选混合型 发起式证券投资基金 基金合同 基金管理人★★★：兴证证券资产管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇二五年一月 &ens

　　（5）对于发行人已破产、发行人未能按时足额偿付本金或利息★，或者有

　　送指令日完成划款的指令，基金管理人应给基金托管人预留出距划款截止时点至

　　人和基金托管人分别持有1份，每份具有同等的法律效力。

　　通过专人送达★、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应

　　资产托管专户的管理应符合人民币银行结算账户管理、利率管理等相关监管

　　兴证资管国企红利优选混合型发起式证券投资基金托管协议

　　①在任何交易日日终★★★，本基金持有的买入国债期货合约价值★★，不得超过基金

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2014145号

　　时书面通知基金管理人★。基金管理人在7个工作日内完成季度报告，在季度报告

　　每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册★★。基金份额持有人名册

　　材料（包括但不限于投资合同、发票等，以下简称“证明材料★★”）★，并确保其投

　　式的★，如果非因基金托管人原因发生超买行为，基金管理人必须于T+1日上午

　　因非基金托管人原因发生超买行为，基金管理人必须于T+1日上午8★★:30之前划

　　期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融

　　合中国证监会规定条件的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站等媒

　　三★★、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

　　订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管★★、

　　（三）C类基金份额的销售服务费的计提比例和计提方法

　　基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规★★、《基金合同》的规定各自

　　对于基金托管人尚未执行的电子指令与书面指令，基金管理人可以撤销，但

　　存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门★，保管期限不少于法律法规规

　　者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份

　　合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当符合基金合同的

　　《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信

　　十九、基金托管协议的效力39

　　基金管理费每日计提★★，逐日累计至每月月末★，按月支付，由基金管理人向基

　　十六、基金托管协议的变更★★、终止与基金财产的清算36

　　控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券★，或

　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

　　十六★、基金托管协议的变更★、终止与基金财产的清算

　　兴证资管国企红利优选混合型发起式证券投资基金托管协议

　　二、基金托管协议的依据、目的和原则

　　（10）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行，国家有

　　（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含

　　管理人应履行资金提前到账义务★，在T日16:30之前向基金托管人发送资金划转

　　兴证资管国企红利优选混合型发起式证券投资基金托管协议

　　本协议受中国法律（为本协议之目的，在此不包括中国香港★★★、中国澳门特别

　　基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于★★：提交相关资

　　容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》★、《公开募集开放式证券投资

　　认购金额及其承诺持有期限符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后★★★，由基

　　（7）审计：基金管理人职责终止的★★，应当按照法律法规规定聘请会计师事

　　开展逆回购交易的★★★，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

　　在《基金合同》生效后，基金招募说明书★★、基金产品资料概要的信息发生重

　　代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行★★、网上银行、手机银

　　后，本基金应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于

　　寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划

　　（6）交接★：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务

　　托管协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：

　　⑤在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过

　　少2小时的指令执行时间★。因基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出

　　影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素★，

　　之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中

　　（5）聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对清算报告

　　基金管理人签署重大合同文本后★★，应及时将合同文本正本送达基金托管人

　　债券、央行票据、中期票据★★、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资

　　约定的方式发送撤销指令的书面通知（下称★“指令撤销通知”）。指令撤销通知

　　割★★★，由基金管理人负责委托代理证券买卖的证券经营机构根据中国证券登记结算

　　基金托管人按基金管理人的划款指令并根据费用实际支出金额支付★★★，列入当期基

　　（四）基金托管协议正本一式3份，除上报有关监管机构一份外，基金管理

　　基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》的约定处理估值错误★。

　　价未能代表估值日公允价值的情况下★★★，应对市场报价进行调整以确认估值日的公

　　本基金参与T+0交易所非担保交收债券交易的，通过证券经纪机构代理进行

　　（四）申购★★、赎回★★★、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协议当事

　　除上述2）★★、9）、17）、18）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行

　　立证券资金账户，并按照该营业网点开户的流程和要求，签订相关的协议。证券

　　临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收★。新任基金管理人或临时基金管理

　　兴证资管国企红利优选混合型发起式证券投资基金托管协议

　　入确定★★、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现

　　基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接收基金

　　的因素致使基金不符合该比例限制的★★★，基金管理人不得主动新增流动性受限资产

　　基金合同生效后2个工作日内★★，基金管理人和基金托管人应相互提供本机构

　　协议草案★，该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代

　　③本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中★★，合

　　的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令★★。

　　兴证资管国企红利优选混合型发起式证券投资基金托管协议

　　不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金★、存出保证金、应收申

　　订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金

　　基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构★，并与其签订期货

　　出书面解释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由，可以拒绝支

　　基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账

　　基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值★★★。各类基金份额净值是

　　料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性★★，在规定时间内答复基金管理

　　的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有

　　债券；证券投资基金★★★、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管

　　基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为

　　成立时间★★：2014年6月9日

　　他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，独立核算，确保基金财产的

　　制度。基金投资非公开发行股票★★，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的

　　基金托管资格批文及文号★：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3

　　存款银行信用风险并自主选择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金造成

　　（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生

　　兴证资管国企红利优选混合型发起式证券投资基金托管协议

　　以估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。

　　兴证资管国企红利优选混合型发起式证券投资基金托管协议

　　若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募

　　对基金证券账目，基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账

　　息披露费用（法律法规、中国证监会另有规定的除外）★★★、基金份额持有人大会费

　　与基金运作无关的事项发生的费用、其他根据相关法律法规，以及中国证监会的

　　五、基金财产保管

　　早于基金托管人向基金管理人邮件确认的时间★★★，则授权于基金托管人确认时生效

　　因拒绝执行该指令造成基金财产损失的★，基金托管人不承担相应责任★★★，并有权报

　　兴证证券资产管理有限公司 兴证资管国企红利优选混合型 发起式证券投资基金 招募说明书 基金管理人：兴证证券资产管理有限公司 基金托管人★★★：中国工商银行股份有限公司 &ensp

　　十三、基金有关文件和档案的保存

　　授权指令是指基金托管人根据基金管理人的授权，基于双方协商一致所设定

　　库手续的，基金管理人应在与存款银行的存款协议中就上述情况作出相应安排★★，

　　（一）选择代理证券/期货买卖的证券/期货经营机构的标准和程序

　　流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额

　　基金管理费、基金托管费、销售服务费，根据《基金合同》约定的方式和时

　　及与“证明材料★★★”的表面一致性进行验证。要素审核无误★★★，方可确认指令有效；

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

　　具验资报告★，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计

　　基金托管人对书面指令与电子指令存在合理疑义的★，应及时向基金管理人提

　　公司债、公开发行的次级债★★★、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换

　　通T+2日交易资金的交收。如由于基金管理人的原因导致港股通交收失败，由此

　　结算业务。结算备付金和交易保证金的收取按照代理证券买卖的证券经纪机构的

　　产的安全，不对基金份额持有人的利益造成损失★★★，并有义务协助新任基金托管人

　　资指令★★，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的★★★，

　　金专户内有足够的资金。否则，基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令，

　　托管人有权拒绝执行该指令，所造成的损失不由基金托管人承担。对于因异议处

　　八、基金资产净值计算和会计核算22

　　表签字或盖章★★，协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草

　　兴证资管国企红利优选混合型发起式证券投资基金托管协议

　　托管人、基金管理人保管。除本协议另有约定外，基金管理人在代表基金签署与

　　争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责★★，继续忠实、

　　完成当日★★，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后7个工作日内

　　交易，由证券经纪机构直接从资金账户中进行资金清算并承担由证券经纪机构原

　　券经纪商原因造成的正常结算、交收业务无法完成的责任★★★；若由于基金管理人原

　　基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润★★、基金收

　　基金托管人以及期货公司应另行签署《期货投资托管操作备忘录》★，约定基金资

　　内容真实、准确★★、完整。基金托管人不对基金管理人提供的可行性说明进行实质

　　兴证资管国企红利优选混合型发起式证券投资基金托管协议

　　照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律

　　对书面指令，基金托管人应先根据授权通知，核验指令签发人信息及印鉴有

　　具有托管资格的商业银行开设的兴证证券资产管理有限公司基金认购专户。该账

　　审查★。基金管理人同意，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，

　　介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过规定

　　兴证资管国企红利优选混合型发起式证券投资基金托管协议

　　外汇担保★★★；发行★、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、

　　协议★★。证券经纪商根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立相关证券交易资

　　进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在一个月内完成中期

　　等双方约定的方式发送书面指令的扫描件，并确保与指令原件内容一致★★★。指令原

　　响。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格

　　双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，如经友好

　　T+1日14：00之前在资产托管专户或结算备付金账户上有足够的头寸用于港股

　　经纪合同，其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行。基金管理人

　　金管理业务前，原任基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安

　　基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款

　　基金管理人在5个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日★★，将有关报

　　有足够的头寸用于港股通T+1日公司行动★★、证券组合费和风控资金的交收，在

　　其他不正当的证券交易活动★；（7）依照法律法规有关规定★★★，由中国证监会规定

　　特别的，对于基金参与港股通新增交易日交易的★★★，基金管理人应知晓港股通

　　（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算

　　基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查★★，必须在规定时间内

　　名的基金托管人形成决议★★★，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

　　的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

　　十五、禁止行为

　　件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总

　　兴证资管国企红利优选混合型发起式证券投资基金托管协议

　　以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

　　合理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证券清算款★★★，由此给基金

　　上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查★★。

　　其选择的期货公司对发送的数据的准确性、完整性、真实性负责★。基金管理人★★★、

　　基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产★★★、未对基金财产实行分账管

　　基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编

　　准。核对无误后★，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具

　　（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业

　　公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可

　　票而产生的各项合理费用等根据有关法规、《基金合同》及相应协议的规定，由

　　管）。书面指令应作为应急方式，在电子指令、授权指令无法正常送达或形成时，

　　税收：对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机

　　证）、港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下

　　证券经纪商负责本基金场内证券交易涉及的证券资金结算业务★，并承担由证

　　理★★★、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令★★★、泄露基金投资信息等

　　清算过程中的有关重大事项须及时公告★★；基金财产清算报告经符合《中华人

　　中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备

　　师签字有效，验资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明。验资完

　　放在期货经纪公司的资金不行使保管职责和交收职责，基金管理人应在期货经纪

　　基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时★★，以DVP(券款对付)

　　金财产的损失、《基金合同》生效前的相关费用★、基金管理人与基金托管人处理

　　基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和

　　和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的

　　但应立即通知基金管理人，因不执行该指令而造成损失的★★★，基金托管人不承担责

　　一★、基金托管协议当事人1

　　半月内完成年度报告，在年度报告完成当日★★★，将有关报告提供基金托管人复核，

　　日上午11：00前在基金管理人总清算账户和资产托管专户之间交收，如遇异常

　　（三）当事人违反本协议约定★，给另一方当事人造成损失的，应承担赔偿责

　　基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格

　　十五、禁止行为35

　　仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁★，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局

　　基金托管人★：中国工商银行股份有限公司

　　（四）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、

　　基金资产净值计算★、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收

　　电子指令自成功进入基金托管人系统并经双方确认时视为送达。一旦成功进

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费★，C类基金份额的销售服务费年费

　　对基金的资金账目，由相关各方每日对账一次，确保相关各方账账相符。

　　如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解

　　基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函★★，进行

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　　十一★★、基金费用29

　　资信风险，并自主选择交易对手。基金托管人发现基金管理人与银行间市场的丙

　　于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付至基金管理人，由基金管理人代

　　份，保存期限不少于法律法规规定的最低年限★。基金托管人不得将所保管的基金

　　或者不完整致使实际交易记录与会计账簿记录不一致★★★，造成基金会计核算不完整

　　值★、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行

　　基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内

　　根据法律法规的规定及《基金合同》的约定★★★，本基金禁止从事下列行为：

　　本★、有权向基金托管人发送指令的被授权人名单及权限（包括但不限于审批金额★★★、

　　（5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有

　　基金投资银行存款的，由存款银行向基金管理人开具存款证实书★★★，基金管理

　　用★★、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费★、律师费、诉讼费和仲裁费、基

　　十一、基金费用

　　书面指令是指基金管理人出具的纸质指令★★。基金管理人应通过传真或者邮件

　　的约定，对基金管理人编制的基金资产净值★★、各类基金份额净值、基金业绩表现

　　售机构、或投资人自身的过错造成估值错误★★★，导致其他当事人遭受损失的★★★，过错

　　（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时

　　若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按

　　基金持有资产支持证券期间，如果其信用级别评级下降★、不再符合投资标准★★★，应

　　目录

　　金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年

　　能发现错误或因前述原因未能避免或更正错误的，由此造成基金财产或投资人损

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　　基金管理人应按照《基金法》等法律法规的规定和《基金合同》约定，在其

　　法律法规或监管部门取消或变更上述限制★★★，如适用于本基金，基金管理人在

　　（2）决议★★：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提

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　　金管理人聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出

　　和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使

　　（13）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定★★。如有新增事

　　人，保证基金托管人有足够的时间进行审核★★。基金托管人应在收到上述资料后以

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　　场外交易资金对外投资划款由基金托管人凭基金管理人符合本托管协议约

　　（1）基金投资流通受限证券★★，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流

　　暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理

　　基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

　　（二）因本协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损失的，应

　　法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、

　　十四★、基金管理人和基金托管人的更换32

　　交易证券★,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上

　　基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的★，基金托管人应报

　　十三、基金有关文件和档案的保存32

　　（五）基金托管人未按照基金管理人指令执行的责任

　　含转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净

　　批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职

　　四、基金管理人对基金托管人的业务核查10

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　　的业务规则、登记结算机构数据或监管部门认可的公告等公开信息形成的指令★★★。

　　（12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制★，

　　公开发行股票时公司股东公开发售股份★、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，

　　金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的毁损★、灭失，由此

　　基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

　　①在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值

　　根据《信息披露办法》的要求★★，本基金信息披露的文件包括基金招募说明书、

　　金合同》、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的原因导致基

　　十二、基金份额持有人名册的保管31

　　如法律法规或监管部门对上述限制进行变更的，以变更后的规定为准。如

　　③在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股

　　基金管理人应事先向基金托管人提供书面指令的授权通知★★，列明预留印鉴样

　　（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金财产用于下列投资或者活动：

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　　以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内★★★，基金管理人有权随时对通知事项

　　金托管人双方核对无误后★★，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式，自动

　　到后一个月内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在一个

　　务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续★，新任基金托管人或者临

　　含到期日在一年以内的政府债券）★、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质

　　对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投

　　基金托管人有权拒绝办理入库手续。因发生自然灾害等不可抗力情况导致入库延

　　组织形式：股份有限公司

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　　约定的其他投资品种的投资业务时★★，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管

　　(3)依法解散★、被依法撤销或被依法宣告破产★★；

　　基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备

　　基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和

　　对基金的交易记录★★，由基金管理人按日进行核对，同时与证券经纪商进行交

　　（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保★；（3）从事承担无限

　　（5）公告：基金托管人更换后★★，由基金管理人在更换基金托管人的基金份

　　当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信

　　股通标的股票/流通受限证券/资产支持证券的信息披露★、实施侧袋机制期间的信

　　（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理★★：

　　缴纳的交易保证金后★★，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计

　　行业务；办理结汇★、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

　　法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行

　　八★、基金资产净值计算和会计核算

　　变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新

　　基金管理人应当向基金托管人及时提供风格证券库，并确保风格证券库符

　　名义★★，在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的现金资产。该账户的开设和

　　处★。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同★★★、协议传真

　　如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

　　基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行

　　（4）对于含投资人回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记

　　十四、基金管理人和基金托管人的更换

　　基金管理人参与银行间市场交易,应按照审慎的风险控制原则评估交易对手

　　H为每日应计提的基金托管费

　　金额和赎回份额以书面形式并加盖业务专用章通知基金托管人★。基金管理人应对

　　基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议约定行使监督权★★★，

　　基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责

　　基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，托管资

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　　投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%）；投资于本基金界定的国企

　　于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户★、期货结

　　六、指令的发送★、确认和执行

　　金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从

　　四、基金管理人对基金托管人的业务核查

　　所选择的期货公司负责办理基金资产的期货交易的清算交割。基金管理人应责成

　　报告，在中期报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收

　　（8）银行存款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息★。

　　基金管理人和基金托管人对授权通知负有保密义务，其内容不得向被授权人

　　时上市的A+H股合计计算）不超过基金资产净值的10%；

　　依法必须披露的信息发布后★，基金管理人★★★、基金托管人应当按照相关法律法

　　简称“港股通标的股票”）★★、债券（包括国债★★、地方政府债、金融债、企业债★★、

　　易记录的核对。每日对外披露基金份额净值之前★★★，必须保证当天所有实际交易记

　　基金财产开展定期存款等银行存款投资前★★★，基金管理人应以基金名义开立银

　　管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介上联合公告。

　　（九）基金托管人私自动用或处分基金资产，根据基金管理人的合法指令★★、

　　知基金托管人，并与基金托管人协商一致更新投资监督范围。基金管理人知晓基

　　《基金合同》生效日★★、《基金合同》终止日★、基金份额持有人大会权益登记日★★★、

　　案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在规定媒介公告。

　　如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未

　　告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》、

　　证业务★★★；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款★★★；外汇存款；

　　六、指令的发送、确认和执行11

　　其他款项支付的指示或要求★★。基金管理人向基金托管人发送的指令形式包括电子

　　信息负有保密义务，但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外★★★。其中，

　　关法律法规的有关规定和《基金合同》、本协议的约定，有权要求基金管理人做

　　违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时，基金管理人应及时

　　公告；在上半年结束之日起两个月内完成中期报告编制并公告★★★；在会计年度结束

　　(3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产★；

　　当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额持

　　（2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行注册管理办法》规范的非

　　如果当日基金为净应付款★，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行

　　管人★★、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会

　　基金管理人应及时向基金托管人提供可行性说明。基金管理人应确保可行性说明

　　②在任何交易日日终★，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券

　　息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内

　　《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生

　　息披露、清算报告以及中国证监会规定的其他信息等必要的文件，由基金管理人

　　内地和香港同时上市的A+H股合计计算）不超过该证券的10%★★，完全按照有关

　　基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。发

　　产生的责任应由基金托管人承担。后果严重的基金管理人应向中国证监会报告。

　　金开立证券资金账户，用于办理本基金在证券交易所进行证券投资所涉及的资金

　　基金管理人应于每个开放日14：00之前将前一个开放日经确认的基金申购

　　(4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形★★★。

　　务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告★，同时报中国证监会备案，审

　　七、交易及清算交收安排15

　　户由基金管理人开立并管理。基金管理人按照法律法规的反洗钱要求★★，对投资人

　　十八、争议解决方式

　　基金管理人负责根据相关标准以及内部管理制度对有关证券经营机构进行

　　录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果由于证券经纪商提供的数据错误

　　基金份额持有人名册由基金的登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，

　　若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名

　　关联方名单及与本机构有其他重大利害关系的公司名单★，以上名单发生变化的，

　　经营范围：证券业务★；公募基金管理业务。

　　生的★★★，只能进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失★★★，并有权向中国证

　　序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知

　　根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金净值信息，基金托管人复核、

　　存款证实书置换★★★，置换后新存款证实书除金额、编号★、存款证实书开具日期外，

　　（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

　　成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金

　　基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：

　　负责办理★★，基金托管人对由于期货交易所期货保证金制度和清算交割的需要而存

　　或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理

　　兴证资管国企红利优选混合发起式A,兴证资管国企红利优选混合发起式C★★: 兴证资管国企红利优选混合型发起式证券投资基金托管协议

　　（五）基金管理人★、基金托管人对他人泄露基金经营过程中任何尚未按法

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　　勤勉★★、尽责地履行《基金合同》和本协议约定的义务★★，维护基金份额持有人的合

　　具体适用条件★★★、发送、确认和执行等相关要求均由双方根据业务需要另行协商确

　　（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基

　　要素审核不通过★★★，或基金托管人在履行监督职责时发现指令违反《基金法》等法

　　基金管理人应按照双方约定，事先向基金托管人提供办理开户、存入、支取★★★、

　　（三）基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。

　　如需提前支取，基金管理人应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理

　　的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31

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　　C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%

　　（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财

　　金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等因素影响，基金管理

　　十、信息披露

　　财产和基金托管业务前，原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财

　　务所对基金财产进行审计★★，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审计

　　章，并由各自的法定代表人或授权代表签字或盖章，并注明基金托管协议的签订

　　基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程★★★、风险控制

　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金

　　基金托管人对电子指令、书面指令的要素审核，仅指对指令要素的完整性以

　　②在任何交易日日终★★，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券

　　的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。基金管理人应基于审慎原则评估

　　承兑、贴现★、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；

　　荐估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，

　　基金管理人发送给基金托管人的电子、书面指令须明确包含以下要素：用款

　　基金管理人和基金托管人本着平等自愿★★★、诚实信用★、充分保护基金份额持有

　　一、基金托管协议当事人

　　承担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、

　　因造成的正常结算、交收业务无法完成的责任。若由于基金管理人原因造成的正

　　人邮件确认。授权于授权通知载明的生效时间生效。若授权通知载明的生效时间

　　基金所拥有的股票★、股指期货合约★★★、国债期货合约、股票期权合约、资产支

　　（三）基金管理人和基金托管人的同时更换程序

　　组织形式★★★:有限责任公司

　　募集期内销售机构按销售与服务协议的约定，将认购资金划入基金管理人在

　　基金管理人拟采用授权指令的★★，应提前向基金托管人提供对应类别授权指令

　　基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基

　　向其基金管理人、基金托管人出资★★；（6）从事内幕交易★、操纵证券交易价格及

　　市值之和，不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不

　　（9）港股通投资持有外币证券资产估值涉及到的主要货币对人民币汇率，

　　加盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人

　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为★★，应立即报告中国证监会★★★，同时

　　的措施，尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的★★★，不得

　　对于基金管理人已成交的关联交易★★，基金托管人事前无法阻止该关联交易发

　　资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，

　　以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并

　　注册资本：人民币35,640★,625★.71万元

　　《基

　　清公告★★、基金份额持有人大会决议★、基金投资股指期货/国债期货/股票期权/港

　　投资运作★★、净值计算★★、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义

　　（八）基金管理人、基金托管人在行政上★★、财务上不独立，其高级基金管

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　　变更等存款业务所需的经办人员身份证明信息等材料。如需在存款银行开通网上

　　本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行

　　在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，

　　兴证资管国企红利优选混合型发起式证券投资基金托管协议

　　基金管理人应在发送指令撤销通知后电话联系基金托管人进行确认，该指令

　　册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于法律法规规定的最低年限，对相关

　　（六）由于基金管理人★★★、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基

　　（一）基金管理人在向中国证监会申请本基金募集注册时提交的本基金托管

　　指令★★★，确保托管专户有足够的头寸用于港股通T日交易资金的交收。

　　同一股票的估值方法估值；该日无交易的★★★，以最近一日的市价（收盘价）估值；

　　答复基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，对基金托管

　　进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合★★。基金托管人对基金管理人通知

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种★★★，基金管理人在履行适当

　　基金托管人由于自身原因未按照或者未及时按照基金管理人发送的有效指

　　经营范围★★：办理人民币存款★、贷款、同业拆借业务★★；国内外结算；

　　基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，

　　经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时

　　券等）、债券回购、货币市场工具、银行存款、同业存单、资产支持证券★★★、股指

　　七、交易及清算交收安排

　　基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费、销售服务费等，

　　允价值★★；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下★，应采用估值技术确定其

　　或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督★★★，情节严重或经基金托管

　　定的有效资金划拨指令进行资金划拨★★★；场外投资本金及收益的划回，由基金管理

　　管人进行确认。因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认,致使指令无

　　五、基金财产保管11

　　上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错★★、数据传输差错、数

　　算账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净

　　可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证

　　理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到

　　基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺

　　银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金管理人★、基金托管人双方确认同意★★。

　　失★★★，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积

　　额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按

　　基金托管人无正当理由★，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议约定行使监督权★，

　　考察后确定代理本基金证券买卖证券经营机构，并承担相应责任。由基金管理人

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　　或不真实★★★，由此导致的损失由证券经纪商承担★。如果由于基金管理人自身原因致

　　的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

　　（三）基金管理人★、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第

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　　与基金托管人及证券经营机构签订本基金的证券经纪服务协议，明确三方在本基

　　国银行间同业拆借市场的交易资格★★，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基

　　金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从

　　应提前与基金托管人沟通★★★。双方协商一致后基金管理人通过传真或者邮件等双方

　　基金管理人应至少于首次执行投资指令之前将上述资料书面发至基金托管

　　（五）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履行的，在最大限度地保护基

　　本基金投资于期货发生的资金交割清算由基金管理人选定的期货经纪公司

　　（二）基金管理人★★★、基金托管人不公平地对待其管理或托管的不同基金财

　　理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关

　　法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金★★，基金管理人在

　　料概要并登载在规定网站上；基金招募说明书★★★、基金产品资料概要其他信息发生

　　兴证资管国企红利优选混合型发起式证券投资基金托管协议

　　达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收★★。由此

　　④本基金所持有的股票市值和买入★★★、卖出股指期货合约价值★★★，合计（轧差计

　　金的银行汇划费用、基金的账户开户费用、账户维护费用、因投资港股通标的股

　　开设银行间债券市场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管人负责基金的

　　如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的投资比例限制，基金管理人

　　二十★、基金托管协议的签订

　　理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询★★、见

　　销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末★★★，按月支付。经基金管理人与基

　　（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序

　　电子指令是指基金管理人通过电子报文系统★、网上托管服务平台（下称“网

　　在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。

　　的损失，基金托管人不承担相应责任★★，相关损失由基金管理人先行承担。基金管

　　服务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益

　　法定代表人或授权代表：（签字或盖章）

　　兴证资管国企红利优选混合型发起式证券投资基金托管协议

　　二、基金托管协议的依据、目的和原则2

　　②本基金开仓卖出认购期权的★★，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，

　　因法律法规、监管要求导致本基金投资事项调整的，基金管理人应提前通

　　日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、

　　E为前一日的基金资产净值

　　益分配对象、分配时间★、分配数额及比例★、分配方式等内容。本基金收益分配方

　　在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规★★★、

　　大变更的★，基金管理人应当在三个工作日内★★，更新基金招募说明书、基金产品资

　　十★★★、信息披露28

　　与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具★★，包括国内依法发行上市的

　　管方式可以采用电子或文档的形式。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法

　　基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时，有足够的头

　　（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

　　行收益分配，具体分配方案以公告为准★，若《基金合同》生效不满3个月可不进

　　（2）基金托管人解散★★、依法被撤销★★★、破产或有其他基金托管人接管基

　　基金管理人可对基金收益分配的有关业务规则进行调整★★★，并及时公告。法律法规

　　金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当★★★、合理的措施进行检查★★★，但是未

　　十七★★★、违约责任

　　（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以

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　　规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后

　　管理由基金托管人承担。本基金除证券交易所场内交易以外的货币收支活动，均

　　就扩大的损失要求赔偿★。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承

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　　权按照其编制的报表对外发布公告★★，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备

　　对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令★★★，

　　况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报

　　划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整★★★，并应于拟执行投资指令

　　人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况以书面形式

　　基金界定的国企红利主题股票占非现金基金资产的比例不低于80%；每个交易日

　　③本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持

　　类会员进行债券交易的★★，可以通过邮件、电话等双方认可的方式提醒基金管理人，

　　产生的责任应由基金托管人承担★。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控

　　施★★★，基金托管人不承担相关责任，但应给予必要配合★★★。存款证实书仅作为存款证

　　名称★★★：中国工商银行股份有限公司

　　（6）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的★，按证券所处的市场分

　　回申请，由基金管理人办理基金份额的过户和登记★★，基金托管人负责接收并确认

　　十八★★、争议解决方式39

　　关问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管

　　户等投资所需账户★★。基金管理人★★★、基金托管人★★、证券经纪商三方应签订三方存管

　　基金申购★★、赎回等款项采用轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于T+3

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　　住所★★：福建省平潭县金井镇天山北路3号金井湾商务营运中心6栋15层110

　　销售服务费★，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别

　　（7）金融衍生品的估值

　　撤销通知经基金托管人确认后方可生效。如指令撤销通知载明的撤销内容与协商

　　不包括停牌、新发行未上市★、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或

　　责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外★★★；（5）

　　人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的★，基金管理人应积极配合提

　　基金托管费每日计提★，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

　　案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算

　　充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具

　　款指令★。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理所需的

　　（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备

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　　除按照《基金法》、《信息披露办法》★、《基金合同》及中国证监会关于

　　九★★★、基金收益分配27

　　本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销

　　托管协议

　　E为C类基金份额前一日基金资产净值

　　基金投资于证券发生的所有场外交易的清算交割，由基金托管人负责根据相

　　金参与场内证券交易★★、证券交收及相关资金交收过程中的职责和义务★★★。基金管理

　　（一）如果基金管理人或基金托管人不履行本协议或者履行本协议不符合约

　　招募说明书。基金管理人在季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并

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　　二十、基金托管协议的签订40

　　基金托管人审核确认指令有效后，应依照本协议约定及时执行。

　　要求★★★，提供办理存款证实书出入库手续所需的经办人员身份信息等相关材料★。如

　　其它可靠信息表明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基