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　　证业务；贷款承诺；企业★★、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款★★★；外汇存款★★★；

　　基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　对A类和C类基金份额分别选择不同的分红方式；

　　目录

　　的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产

　　对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的★★★，在回售登记日至实际

　　（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提

　　（四）基金托管协议正本一式3份，除上报有关监管机构1份外，基金管理

　　基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时，有足够的头

　　华安中证云计算与大数据主题指数型发起式证券投资基金托管协议

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计

　　如需停止使用银行存款账户★，基金管理人应联系基金托管人及时办理销户手

　　务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同，本基金同一基金份额类别

　　（九）基金托管人私自动用或处分基金资产★，根据基金管理人的合法指令、

　　本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务★★★。

　　责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的

　　（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理

　　进行确认。因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认,致使指令无法及

　　管理人的计算结果为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值

　　务资料★，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续★★，新任基金托管人或者临

　　在季度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后7

　　募集期内销售机构按销售服务协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具

　　（三）基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。

　　本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披

　　基金托管人以基金托管人、基金或基金托管人与基金联名等监管部门要求的

　　四★、基金管理人对基金托管人的业务核查8

　　材料（包括但不限于投资合同、发票等，以下简称★“证明材料”），并确保其投

　　本基金收益分配方案由基金管理人拟定★★★，并由基金托管人复核★，依照《信息

　　（5）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超

　　十五、禁止行为

　　（一）如果基金管理人或基金托管人不履行本协议或者履行本协议不符合约

　　日内通过专人送达★★、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原

　　基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人

　　合法的经营权限和交易权限内发送指令★。对于指令发送人员无权或超越权限发送

　　（1）承销证券★★★；

　　基金管理人在发送指令时★，应为基金托管人留出执行指令所必需的时间★★★。发

　　金来源履行必要的反洗钱合规审查工作★。发起资金提供方认购金额及承诺持有期

　　票等，不包括停牌★★★、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监

　　若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名

　　基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确

　　清公告★★★、基金份额持有人大会决议、基金投资股指期货/资产支持证券的信息披

　　指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时

　　（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提

　　等）、资产支持证券、债券回购★★、银行存款（包括协议存款★★★、定期存款及其他银

　　基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基

　　划付时间等★。基金管理人应保证上述信息的真实、完整★★★，并应至少于拟执行投资

　　基金管理人须在双方协商的有效时间内答复★，如未在有效时间内答复，基金托管

　　方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可

　　对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投

　　大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券★★、回购交易中的质押券

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

　　（3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前★，向基金托管人提供经

　　全，不对基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新任基金管理人或临时

　　（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第

　　如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

　　同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值★；

　　时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或者临时基金托管人应与基金管理

　　费、律师费、公证费、仲裁费和诉讼费、基金的银行汇划费用、基金的相关账户

　　《基金合同》生效日、

　　当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额持

　　行业务★；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

　　会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净

　　的业务规则、登记结算机构数据或监管部门认可的公告等公开信息形成的指令。

　　（3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值基

　　（8）基金名称变更★★：基金管理人更换后★★★，如果原任或新任基金管理人要求★★★，

　　基金托管人审核确认指令有效后，应依照本协议约定及时执行。

　　清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人

　　日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结

　　除外；（5）向其基金管理人★、基金托管人出资；（6）从事内幕交易、操纵证券

　　金管理业务前★★，原任基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安

　　审查。基金管理人同意，经及时提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损

　　的措施★，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩

　　基金管理人应事先向基金托管人提供书面指令的授权通知，列明预留印鉴样

　　基金管理人确认★★★，基金托管人在指令执行完毕后无需通过电话★★、电子数据等

　　（三）基金管理人和基金托管人的同时更换程序

　　于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所

　　（五）基金管理人、基金托管人对他人泄露基金经营过程中任何尚未按法

　　因法律法规★★★、监管要求导致本基金投资事项调整的★★，基金管理人应提前通

　　（6）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

　　对于基金托管人尚未执行的电子指令与书面指令，基金管理人可以撤销，但

　　协商解决。如经友好协商未能解决的★★，任何一方均有权将争议提交上海国际经济

　　行存款）、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的

　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股（含

　　对书面指令★★，基金托管人应先根据授权通知，核验指令签发人信息及印鉴有

　　基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过符

　　各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对★，如果最后仍无法达成一致，应以基金

　　结算账户管理及资金结算业务相关规定，计算并交付欠库扣款和欠库违约金，履

　　合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围★★★、投资策略应当符合

　　估值日该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量后的数值。基金份额

　　如需提前支取★★★，基金管理人应出具提前支取说明函★★★。如需部分提前支取，应办理

　　理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到

　　(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　金管理人应同时向基金托管人提供投资标的相关信息★、证明用款事项的相关证明

　　行存款账户，该账户仅限向托管账户划拨存款本金及利息资金★★★。开户时基金管理

　　本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投

　　净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计

　　十★★、信息披露25

　　布★。法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定★★。如有新增事项，按国家最

　　合中国证监会规定条件的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站等媒

　　本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的

　　查明原因并纠正★★，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符★★，

　　施，基金托管人不承担相关责任，但应给予必要配合。存款证实书仅作为存款证

　　下简称★★“《指数基金指引》”）、《华安中证云计算与大数据主题指数型发起式

　　成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监

　　资料概要并登载在规定网站上★；基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发

　　开设银行间债券市场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管人负责基金的

　　裁裁决是终局性的并对相关双方均有约束力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费、

　　式的★，如果非因基金托管人原因发生超买行为，基金管理人必须于T+1日上午

　　披露费用、基金份额持有人大会费用、《基金合同》生效后与基金相关的会计师

　　他根据相关法律法规★★，以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列

　　（7）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存在活跃市场时

　　资产托管专户的管理应符合人民币银行结算账户管理★★★、利率管理等相关监管

　　六★、指令的发送★、确认和执行

　　基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和

　　行检查，但未能发现错误的★★，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金

　　存款银行信用风险并自主选择存款银行★★。因基金管理人违反上述原则给基金造成

　　网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券★★★,不包括由于发布重

　　基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编

　　如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序

　　基金管理人应按照双方约定★，事先向基金托管人提供办理开户★、存入、支取、

　　金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后

　　存款证实书置换★★，置换后新存款证实书除金额、编号、存款证实书开具日期外，

　　寸进行交收★★★。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划

　　本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行

　　华安基金管理有限公司 华安中证云计算与大数据主题 指数型发起式 证券投资基金 基金合同 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二零二四年十

　　制并公告；在上半年结束之日起两个月内完成中期报告编制并公告；在会计年度

　　给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失★★，基金托管

　　E为C类基金份额前一日基金资产净值

　　基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行

　　验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应

　　（5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有

　　基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册★：

　　大变更的，基金管理人应当在三个工作日内★★，更新基金对招募说明书★★★、基金产品

　　和律师费★★★、信息披露费用等费用）、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其

　　成立日期★★★：1998年6月4日

　　金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日★★、每年

　　托管人在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人★。基金管

　　基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时★，基金管理人和

　　名称★★：华安基金管理有限公司

　　生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更

　　托管人免除赔偿责任★。但基金管理人★★、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻

　　基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估

　　七、交易及清算交收安排13

　　(4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》规定的其他情形★★。

　　九★★、基金收益分配

　　司、证券、期货经纪机构、第三方估值基准服务机构及存款银行等第三方机构发

　　当基金管理人计算的基金净值信息与基金托管人的计算结果不一致时，相关

　　露★★、基金参与融资业务/转融通证券出借业务的信息披露、发起资金认购份额报

　　流动性风险处置预案★。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额

　　失★★，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任★★。但是基金管理人和基金托管人应积

　　《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围★；参与转融通证券出借业务

　　指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的投资资金划拨及

　　（4）备案★★★：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备

　　知基金托管人，并与基金托管人协商一致更新投资监督范围。基金管理人知晓基

　　《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）★★、

　　和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户★；亦不得使用基金的

　　在限期内★，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正★★★。

　　十三、基金有关文件和档案的保存

　　基金管理人参与银行间市场交易,应按照审慎的风险控制原则评估交易对手

　　（七）如果基金托管人发现基金管理人从基金财产中列支的费用，不符合有

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32

　　成立时间★★：1984年1月1日

　　《基

　　协议草案，该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代

　　《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险

　　按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：

　　个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在一个月

　　承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会

　　的风险评估报告等备查资料的权利。否则★★，基金托管人有权拒绝执行有关指令★。

　　基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时★★，以DVP(券款对付)

　　的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值★★、基金份额申购

　　（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财

　　（4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备

　　十九★、基金托管协议的效力

　　需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管

　　托管人应在收到授权通知后向基金管理人邮件确认。授权于授权通知载明的生效

　　露各类基金份额净值之前★★★，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的

　　（8）基金财产参与股票发行申购★★★，本基金所申报的金额不超过本基金的总

　　权按照其编制的报表对外发布公告★★★，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。

　　进行复查★，督促基金托管人改正★★，并予以协助配合。基金托管人对基金管理人通

　　（四）申购、赎回★★★、转换开放式基金的资金清算★★、数据传递及托管协议当事

　　（五）基金托管人未按照基金管理人指令执行的责任

　　基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制

　　一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置★、登录和保管本基金的全套账册，

　　（14）相关法律法规以及监管部门有强制规定的★★，从其规定。如有新增事项★★，

　　（2）此处的流通受限证券与上文提及的流动性受限资产并不完全一致，包

　　一日C类基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下★：

　　若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按

　　持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金

　　手续★★★。如存款证实书要素与存款协议不符，在基金管理人与存款银行核实更正前，

　　财产和基金托管业务前★，原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财

　　资产托管专户的开立和使用★★★，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人

　　存托凭证）及其备选成份股（含存托凭证）★、其他股票（包括创业板及其他经中

　　的15%★★★；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

　　结果不一致，或印鉴不符合前述约定的，托管人不予确认，由此导致的相关后果

　　（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时

　　基金托管人对电子指令、书面指令的要素审核，仅指对指令要素的完整性以

　　册★★。保管方式可以采用电子或文档的形式★★。基金份额登记机构的保存期限不少于

　　（3）临时基金托管人★★★：新任基金托管人产生之前★★，由中国证监会指定临时

　　暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理

　　大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价

　　（四）当事人一方违约★，非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要

　　章★★★，并由各自的法定代表人或授权代表签字或盖章，并注明基金托管协议的签订

　　《基金合同》生效不足2个月的，

　　基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

　　以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息，证券之星对其观点、判断保持中立，不保证该内容（包括但不限于文字、数据及图表）全部或者部分内容的准确性、真实性★★★、完整性、有效性★、及时性★★★、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议，据此操作，风险自担。股市有风险，投资需谨慎。如对该内容存在异议，或发现违法及不良信息，请发送邮件至，我们将安排核实处理★★。如该文标记为算法生成，算法公示请见 网信算备240019号。

　　及与“证明材料”的表面一致性进行验证。要素审核无误★，方可确认指令有效；

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提★。管理费的计算

　　（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《中

　　交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政

　　（1）投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的

　　就与本基金有关的会计问题★★★，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达

　　对相关各方各自的账册定期进行核对★★，互相监督★★★，以保证基金资产的安全。若双

　　履行先行赔付责任后，有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的职责仅限于

　　（一）基金管理人在向中国证监会申请本基金募集注册时提交的本基金托管

　　资料★，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，

　　基金管理人或基金托管人变更后★★★，未变更的一方有义务协助接任人接收基金

　　他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理★，独立核算，确保基金财产的

　　华安中证云计算与大数据主题指数型发起 式证券投资基金招募说明书 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二零二四年十一月 &en

　　（13）本基金参与融资业务的★，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股

　　（5）对于在交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的

　　（1）提名★：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含

　　（6）交接：基金托管人职责终止的★，应当妥善保管基金财产和基金托管业

　　《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、

　　每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册

　　对基金的资金账目，由相关各方每日对账一次★，确保相关各方账账相符★★★。

　　要素审核不通过，或基金托管人在履行监督职责时发现指令违反《基金法》等法

　　到期日在一年以内的政府债券）★★★、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押

　　业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。基金托管人应就基金管理人合

　　款指令★。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理所需的

　　《基金合同》★、本协议有关规定时★★★，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，

　　金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初五个工作日内★、

　　中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备

　　要求，提供办理存款证实书出入库手续所需的经办人员身份信息等相关材料。如

　　投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利★★、义

　　事由、支付时间、金额★、账户信息★★、资金用途等（以双方事先商定的为准）★★★。基

　　基金管理人和基金托管人本着平等自愿★★★、诚实信用★★、充分保护基金份额持有

　　生效公告、基金净值信息、基金份额申购★★、赎回价格★★、定期报告★★、临时报告★、澄

　　基金托管人对相关材料有异议，基金托管人有权拒绝办理并不承担相应责任，基

　　管人★★★、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会

　　据★★、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债★★★、短期融资券、超短期融资券

　　资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，

　　基金托管人在履行监督职能时★，如果发现基金投资证券过程中出现超买或超

　　三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

　　件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门★，保管期限不少于法律法

　　双方当事人同意★★，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应经友好

　　由于一方当事人提供的信息错误★，另一方当事人在采取了必要合理的措施后

　　（1）《基金合同》终止情形出现时★★，由基金财产清算小组统一接管基金★；

　　被选择的证券经营机构签订交易单元使用协议，由基金管理人通知基金托管人，

　　基金申购★★、赎回等款项采用轧差交收的结算方式★，净额在最晚不迟于T+3

　　人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告，验资报告需

　　托管人原因★★，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进

　　十七、违约责任

　　证券投资基金

　　基金管理人应按照《基金法》等法律法规的规定和《基金合同》约定，在其

　　批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职

　　基金财产清算的期限为6个月★★，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不

　　管理规定》）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以

　　册、交易记录和重要合同等★★，保存期限不少于法律法规规定的最低年限，对相关

　　内完成中期报告★★★，在中期报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核★★★，基金

　　基金管理人负责根据相应标准以及内部管理制度对有关证券经营机构进行

　　组织形式：有限责任公司

　　一、基金托管协议当事人

　　金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的毁损★、灭失，由此

　　本基金证券投资的清算交割★★★，由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任

　　十四、基金管理人和基金托管人的更换

　　（7）审计：基金管理人职责终止的★★★，应当按照法律法规规定聘请符合《中

　　（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

　　同时更换基金管理人和基金托管人，分别按照上述基金管理人和基金托管

　　人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资

　　本基金所拥有的各类有价证券及本基金依据相关法律法规持有的其他资产

　　债券；证券投资基金★、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务★★★；年金账户管

　　基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承

　　注册资本★：人民币1.5亿元

　　出书面解释★★，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由，可以拒绝支

　　基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下★★，至少提前2个工作

　　(4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》规定的其他情形★★。

　　变更等存款业务所需的经办人员身份证明信息等材料★★。如需在存款银行开通网上

　　计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任★★★，基金托管人不负赔偿责

　　临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理

　　资交易与结算行为真实★★，且符合监管要求及本协议约定。基金管理人未能随指令

　　交易价格及其他不正当的证券交易活动；（7）依照法律法规有关规定，由中国

　　（四）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对

　　基金管理人应在发送指令撤销通知后电话联系基金托管人进行确认，该指令

　　首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股

　　府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券★★★、金融

　　基金年度报告中的财务会计报告部分，经符合《中华人民共和国证券法》规

　　书面指令是指基金管理人出具的纸质指令★。基金管理人应通过传真或者邮件

　　理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，

　　关问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管

　　理服务；开放式基金的注册登记★★★、认购★、申购和赎回业务；资信调查、咨询★★★、见

　　金财产的损失、《基金合同》生效前的相关费用（包括但不限于验资费、会计师

　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　基金托管人无正当理由★★★，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议约定行使监督权，

　　由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金

　　基金的投资者可通过基金管理人的直销中心和销售机构的代销网点进行申

　　名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

　　基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内

　　以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项

　　（14）本基金参与转融通证券出借业务应当遵守下列要求：出借证券资产

　　能发现错误或因前述原因未能避免或更正错误的，由此造成基金财产或投资人损

　　份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红★★；基金份额持有人可

　　情形除外。因证券市场波动★★、上市公司合并★★★、基金规模变动等基金管理人之外的

　　（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份

　　十、信息披露

　　如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准

　　在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前

　　金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等因素影响，基金管理

　　回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的★★，按照长待偿期所对应的价格进

　　（11）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行★★★。

　　国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易★★★；基金托管人负责以基

　　复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在7个工作日内完成季度报告★，

　　（5）公告★★★：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份

　　但应立即通知基金管理人，因不执行该指令而造成损失的，基金托管人不承担责

　　（2）基金托管人解散、依法被撤销★、破产或有其他基金托管人接管基

　　（11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

　　法》）★★★、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、

　　金管理人开立并管理★★★。基金管理人按照法律法规的反洗钱要求，对投资人及其资

　　其他款项支付的指示或要求★。基金管理人向基金托管人发送的指令形式包括电子

　　且不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的

　　按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令★★★。若遇

　　除上述第（2）、（7）★★★、（10）、（11）★、（14）项情形之外，因证券或期

　　（1）承销证券★★；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限

　　应提前与基金托管人沟通★★。双方协商一致后基金管理人通过传真或者邮件等双方

　　至基金托管人★★★，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上

　　不得超过基金资产净值的30%★，出借期限在10个交易日以上的出借证券应纳入

　　基金托管费每日计提★★★，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据

　　理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关

　　产的安全，不对基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新任基金托管人

　　基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，托管资

　　当基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值已由基金托管人复核

　　资者或基金的损失★★★，以及由此造成以后交易日基金资产净值★、各类基金份额净值

　　经营范围★★：办理人民币存款、贷款★★、同业拆借业务；国内外结算★★★；

　　案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算

　　约定的其他投资品种的投资业务时★★★，如果涉及相关账户的开设和使用★★，由基金管

　　对基金的交易记录，由基金管理人与基金托管人按日进行核对★★★。每日对外披

　　购和赎回申请★★，由基金管理人办理基金份额的过户和登记，基金托管人负责接收

　　若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募

　　金管理人经与基金托管人协商一致，可调整基金收益的分配原则，不需召开基金

　　理人在一个半月内完成年度报告★★，在年度报告完成当日★★，将有关报告提供基金托

　　为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金★，基金管理人在履行

　　授权指令是指基金托管人根据基金管理人的授权，基于双方协商一致所设定

　　的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。基金管理人应基于审慎原则评估

　　基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，

　　（三）当事人违反本协议约定★，给另一方当事人造成损失的，应承担赔偿责

　　信息负有保密义务，但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。其中★，

　　十七★★★、违约责任35

　　或采取拖延★、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管

　　外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、

　　（8）持有的银行定期存款或通知存款以本金列示★★，按协议或合同利率逐日

　　份，保存期限不少于法律法规规定的最低年限。基金托管人不得将所保管的基金

　　金无法按时支付证券清算款，由此给基金及基金管理人造成的损失由基金托管人

　　仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、各类基金份额净值计算错误造成投

　　告★★★、实施侧袋机制期间的信息披露★★★、清算报告以及中国证监会规定的其他信息等

　　（四）基金管理人★★、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担

　　（15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境

　　基金管理人在5个工作日内完成月度报告★，在月度报告完成当日，以电子形

　　《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）★★★、

　　管）。书面指令应作为应急方式，在电子指令、授权指令无法正常送达或形成时★★，

　　C类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末★★★，按月支付★★，由基

　　电子指令自成功进入基金托管人系统并经双方确认时视为送达。一旦成功进

　　理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令★★、泄露基金投资信息等

　　时到账的资金★★，应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金，基金托管

　　如果法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定

　　或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理

　　序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知

　　荐估值全价进行估值，同时充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响★。

　　（一）选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构的标准和程序

　　（三）除投资资产配置外，基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金

　　托管协议

　　十九、基金托管协议的效力36

　　限符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后★★，由基金管理人聘请符合《中华

　　（3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

　　(3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产★；

　　十三、基金有关文件和档案的保存29

　　大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担★★。

　　订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金

　　四、基金管理人对基金托管人的业务核查

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199820号

　　基金托管人有权拒绝办理入库手续。因发生疫情、自然灾害等不可抗力情况导致

　　对基金证券账目，由每周最后一个交易日终了时相关各方进行对账。

　　规及基金合同的规定、且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下★★★，基

　　基金管理人应于每个开放日14：00之前将前一个开放日经确认的基金申购

　　决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担相应责任。如果基金托管人没

　　易资金结算协议，用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结算业

　　撤销通知经基金托管人确认后方可生效★★。如指令撤销通知载明的撤销内容与协商

　　一、基金托管协议当事人0

　　基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情

　　十八★★、争议解决方式

　　（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项★★★。

　　《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、

　　七★、交易及清算交收安排

　　民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报

　　（10）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照相关法律法规和行业

　　本协议受中国法律（为本协议之目的，在此不包括中国香港、中国澳门特别

　　如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准★★，履行适当程序

　　日上午11★★★：00前在基金管理人总清算账户和资产托管专户之间交收，如遇异常

　　基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限

　　料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核★★、审查★★★，并向基金管理人进行书

　　（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序

　　（9）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

　　的指令，基金托管人有权拒绝执行，并及时通知基金管理人改正。对于被授权人

　　八、基金资产净值计算和会计核算

　　由基金托管人按基金管理人的划款指令并根据费用实际支出金额支付，列入当期

　　于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值与各类基金份额净值，并以双

　　（四）证券、期货等交易费用、《基金合同》生效后与基金相关的基金信息

　　依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

　　基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议约定行使监督权★★，

　　答复基金托管人并改正★★，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，对基金托管

　　基金证券账户的开立和使用★★★，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人

　　（六）基金管理费★、基金托管费、销售服务费的复核程序★★★、支付方式和时间

　　具体适用条件、发送★★★、确认和执行等相关要求均由双方根据业务需要另行协商确

　　十四、基金管理人和基金托管人的更换29

　　基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为

　　行票据、金融债★★★、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债券★★、中期票

　　（6）交接★：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务

　　（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

　　者或基金支付赔偿金★★★，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与

　　（七）基金托管人对基金管理人的正常有效指令拖延或拒绝执行★。

　　基金投资银行存款的，由存款银行向基金管理人开具存款证实书★★★，基金管理

　　如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解

　　基金管理人应将基金财产投资的有关实物证券交由基金托管人保管。属于基

　　（12）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，

　　违反《基金法》、《基金合同》★★、本协议及其他有关规定时★★，基金管理人应及时

　　送的数据错误，或由于国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金

　　基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报

　　当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信

　　（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

　　金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金

　　的开户费用、账户维护费用等根据有关法规、《基金合同》及相应协议的规定，

　　五、基金财产保管

　　与基金管理人核对一致的财务数据★★★，自动在次月初五个工作日内★★★、按照指定的账

　　新招募说明书★★★。基金管理人在每季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编

　　十二★★、基金份额持有人名册的保管

　　牌的市价（收盘价）估值★★；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重

　　如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划

　　托管人、基金管理人保管★★★。除本协议另有约定外★，基金管理人在代表基金签署与

　　人有权拒绝执行该指令，所造成的损失不由基金托管人承担★。对于因异议处理导

　　赎回价格、基金业绩表现数据★、基金定期报告★★、更新的招募说明书★★★、基金产品资

　　基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同

　　（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含

　　托管协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：

　　争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实★★、

　　之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中

　　证券投资基金清算业务（银证转账）★；保险代理业务；代理政策性银行★、外国政

　　加盖托管业务部门公章的复核意见书★★，相关各方各自留存一份。如果基金管理人

　　华安中证云计算与大数据主题指数发起式A,华安中证云计算与大数据主题指数发起式C★★★: 华安中证云计算与大数据主题指数型发起式证券投资基金招募说明书

　　类会员进行债券交易的，可以通过邮件、电话等双方认可的方式提醒基金管理人，

　　人须向存款银行预留基金托管人印鉴，如基金托管人需变更预留印鉴★★，基金管理

　　（2）若基金管理人T+2日未按要求完成补券★★★，造成欠库的，需按基金托管

　　义务★。基金管理人与基金托管人对基金的任何信息，除法律法规规定之外，不得

　　基金托管人应当按照相关法律★、行政法规、中国证监会的规定和《基金合同》

　　可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资★★；若基金

　　组织形式★：股份有限公司

　　括由《上市公司证券发行注册管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票

　　比例的★★★，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊

　　产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控

　　因素致使基金投资不符合第（14）项规定的，基金管理人不得新增转融通证券出

　　订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管★★、

　　基金管理人应每个估值日对基金资产估值★★。但基金管理人根据法律法规或基

　　计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失，由提供错误信息的当事人一方负责

　　名义，在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的现金资产★。该账户的开设和

　　成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金

　　经营范围★：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的

　　十一、基金费用

　　由于不可抗力原因★★，或由于证券、期货交易所、指数编制机构★★★、登记结算公

　　（4）本基金持有的全部资产支持证券★，其市值不得超过基金资产净值的

　　如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失★★，应由基金托管

　　基金产品资料概要、《基金合同》、本协议、基金份额发售公告、《基金合同》

　　金额和赎回份额以书面形式并加盖业务专用章通知基金托管人。基金管理人应对

　　担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合★、互相督促★★★、彼

　　与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有

　　基金托管人由于自身原因未按照或者未及时按照基金管理人发送的有效指

　　华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计★，并将审计结果

　　邮政编码★：200120

　　勤勉、尽责地履行《基金合同》和本协议约定的义务，维护基金份额持有人的合

　　期货经纪合同★★★，其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行★★★，若无明

　　的单只证券不得超过基金持有该证券总量的50%★★；最近6个月内日均基金资产净

　　（12）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；

　　日适用的标准券折算率★，并做好场内质押式回购业务补券工作★。若基金托管人发

　　（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和

　　合理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证券清算款，由此给基金

　　对实物券账目、期货账目，每月月末相关各方进行账实核对。

　　基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》

　　告中国证监会★★。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》★★★、

　　二★★★、基金托管协议的依据★★、目的和原则1

　　（6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，采用在

　　代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务★★；电话银行、网上银行★★、手机银

　　名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

　　(3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

　　到达存款行等情形，导致存款无法被按时支取的，基金管理人应及时采取补救措

　　规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅★、复制。投资者在支付工本费后

　　基金资产净值计算、各类基金份额净值计算★、应收资金到账、基金费用开支及收

　　或违反双方签订的证券交易资金结算协议而造成基金投资清算困难和风险的★★★，基

　　（7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证

　　因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担★★，基金管理人对

　　投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，

　　基金管理人在向托管人发送电子指令★★、书面指令后，须电话联系基金托管人

　　人通知要求完成补券，并根据中国证券登记结算有限责任公司上海/深圳分公司

　　金专户内有足够的资金。否则★，基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令，

　　（4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值基准

　　况进行收益分配，具体分配方案以公告为准★★★，若《基金合同》生效不满3个月可

　　基金管理人发送给基金托管人的电子★★★、书面指令须明确包含以下要素：用款

　　入库延误的，基金管理人应及时向基金托管人书面说明，并采取措施积极推动存

　　关法律法规的有关规定和《基金合同》、本协议的约定，有权要求基金管理人做

　　现基金管理人未及时补足债券★★，基金托管人通知基金管理人补券，基金管理人须

　　基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构★★。

　　计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后★，仍无法达成一致的意见，按照

　　（二）因本协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损失的，应

　　（五）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、

　　法律法规或监管部门取消或调整上述规定，如适用于本基金，基金管理人

　　贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁★★，仲裁的地点在上海，仲

　　基金合同的约定★★。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

　　约定的方式发送撤销指令的书面通知（下称“指令撤销通知”）★★。指令撤销通知

　　二十、基金托管协议的签订36

　　根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金净值信息★★，基金托管人复核★★、

　　对发起资金提供方及其持有的基金份额进行专门说明★★★。出具的验资报告应由参加

　　影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素★★，

　　（1）基金管理人应密切关注中国证券登记结算有限责任公司T日发布的T+2

　　券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降★、不再符合投资标准，应

　　户路径进行资金支付★，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日★★、

　　对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，

　　少2小时的指令执行时间★★★。因基金管理人原因造成的指令传输不及时★★、未能留出

　　除非本协议另有约定★，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B

　　和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使

　　可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件★。基金管理人和基金托管人应保证

　　入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制★★。国

　　在《基金合同》生效后★★，基金招募说明书★★★、基金产品资料概要的信息发生重

　　基金管理人通过网银向基金托管人发送电子指令的★★★，基金管理人应先与基金

　　交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核

　　入基金托管人系统，均视为由基金管理人被授权人发送的指令，基金托管人对电

　　效性★，授权核验不通过，基金托管人有权拒绝执行★；核验通过后，再进行要素审

　　管人复核，基金托管人在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面通知基金管

　　（十）基金管理人★★★、基金托管人不得利用基金财产用于下列投资或者活动：

　　十六★、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算33

　　外汇贷款★★；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；

　　基金托管人对基金管理人计提的基金管理费★★、基金托管费、销售服务费等，

　　基金管理人和基金托管人对授权通知负有保密义务，其内容不得向被授权人

　　基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分

　　付★★★。对于未准时划付的资金★，基金管理人应及时通知基金托管人划付★★★，由此产生

　　准★。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具

　　（八）基金管理人、基金托管人在行政上★★★、财务上不独立，其高级基金管

　　因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报

　　人和基金托管人至少各持有一份正本的原件★★★。基金管理人在合同签署后5个工作

　　入确定★★★、基金收益分配★★、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现

　　本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。在不违背法律法

　　人和基金托管人分别持有1份★，每份具有同等的法律效力★。

　　六、指令的发送★★、确认和执行13

　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

　　采用估值技术确定其公允价值进行估值★★。如成本能够近似体现公允价值★，基金管

　　式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在3个工作日内进行复核，并将

　　银行★★、电话银行★★★、手机银行等功能，需经基金管理人、基金托管人双方确认同意★。

　　（3）基金管理人解散、依法被撤销★★、破产或有其他基金管理人接管基

　　（5）聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对清算报告

　　承兑★★★、贴现、转贴现、各类汇兑业务★；代理资金清算★★★；提供信用证服务及担保★★★；

　　十二、基金份额持有人名册的保管28

　　（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生

　　（4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律

　　卖现象，应立即提醒基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金及基金托

　　十一、基金费用26

　　根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：

　　基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人

　　内容真实、准确★★★、完整。基金托管人不对基金管理人提供的可行性说明进行实质

　　户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令★★。若遇法定节假日★★、

　　除按照《基金法》★★、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》★★★、《基金

　　十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算

　　因非基金托管人原因发生超买行为，基金管理人必须于T+1日上午8:30之前划

　　处★★★。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同★、协议传真

　　（10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

　　（2）违反规定向他人贷款或提供担保；

　　华安中证云计算与大数据主题指数发起式A,华安中证云计算与大数据主题指数发起式C: 华安中证云计算与大数据主题指数型发起式证券投资基金托管协议

　　在其公开披露之前，先行对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理

　　知的违规事项未能在限期内纠正的★，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人

　　件、发行证券数量、发行价格★★★、锁定期，基金拟认购的数量★★、价格★★、总成本★★、总

　　基金管理人负责选择代理本基金股指期货交易的期货经纪机构，并与其签订

　　本★、有权向基金托管人发送指令的被授权人名单及权限★★★，并载明生效时间。基金

　　（二）基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效

　　等双方约定的方式发送书面指令的扫描件★★，并确保与指令原件内容一致。指令原

　　资信风险★★★，并自主选择交易对手★★。基金托管人发现基金管理人与银行间市场的丙

　　（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错★★★，基

　　人应及时通知基金管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担★★★。后果严重

　　有托管资格的商业银行开设的华安基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基

　　八、基金资产净值计算和会计核算19

　　（十一）法律法规和《基金合同》禁止的其他行为★★★，以及依照法律法规有

　　本基金实施侧袋机制的★★★，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。

　　华安中证云计算与大数据主题指数发起式A,华安中证云计算与大数据主题指数发起式C★★: 华安中证云计算与大数据主题指数型发起式证券投资基金基金合同

　　充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具

　　管人造成的损失由基金管理人承担。基金托管人采用固定比例最低备付金计收方

　　基金管理人应及时向基金托管人提供可行性说明。基金管理人应确保可行性说明

　　（二）基金管理人、基金托管人不公平地对待其管理或托管的不同基金财

　　（5）向基金管理人、基金托管人出资★。

　　（1）基金投资流通受限证券★★，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流

　　的损失★★★，基金托管人不承担责任，相关损失由基金管理人先行承担。基金管理人

　　值不得低于2亿元；证券出借的平均剩余期限不得超过30天★，平均剩余期限按

　　管理由基金托管人承担★★★。本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人的资

　　电子指令是指基金管理人通过电子报文系统、网上托管服务平台（下称“网

　　在本协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》

　　实书出库手续的★★，基金管理人应在与存款银行的存款协议中就上述情况作出相应

　　基金托管人发现该投资指令违反相关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，

　　三★★★、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查2

　　（3）从事承担无限责任的投资；

　　华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果

　　（13）当发生大额申购或赎回情形时★★★，基金管理人可以采用摆动定价机制★★，

　　本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后★★，双方应在基金托管协议上盖

　　确认后公告的★★★，由此造成的投资者或基金的损失★★，应根据法律法规的规定对投资

　　日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施★，便于托管人实

　　须在双方协商确定的时限内发出，载明指令撤销内容，并加盖授权通知中的预留

　　基金有关的重大合同时应尽量保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理

　　达基金托管人处的★★★，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此

　　注册资本★：人民币35,640,625.71万元

　　货市场波动★★★、证券发行人合并★★、基金规模变动★★★、标的指数成份股调整★★★、标的指数

　　二十★★、基金托管协议的签订

　　基金财产开展定期存款等银行存款投资前★★，基金管理人应以基金名义开立银

　　十八、争议解决方式36

　　根据有关法律法规，基金净值信息计算和基金会计核算的义务由基金管理人

　　（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保

　　本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割，全部由基金

　　代理销售业务★；代理发行、代理承销★★、代理兑付政府债券★★★；代收代付业务★★★；代理

　　含转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净

　　手开展逆回购交易的★，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

　　表签字或盖章★，协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草

　　根据《信息披露办法》的要求★★，本基金信息披露的文件包括基金招募说明书、

　　介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过规定

　　基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责

　　《基

　　基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值★。各类基金份额净值是指

　　以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并

　　基金管理人拟采用授权指令的，应提前向基金托管人提供对应类别授权指令

　　基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付★★，由基金托管人根据

　　料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理

　　值之和★★★，不得超过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含

　　基金管理费、基金托管费、销售服务费，根据《基金合同》约定的方式和时

　　九★★★、基金收益分配24

　　国证监会核准或注册上市的股票★、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、央

　　（五）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履行的，在最大限度地保护基

　　金托管人发现后应立即通知基金管理人★★★，由基金管理人负责解决，由此给基金造

　　基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则，签订证券交

　　与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初五个工作日内★★★、按照指定的账

　　保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名

　　送指令日完成划款的指令★，基金管理人应给基金托管人预留出距划款截止时点至

　　十五★★★、禁止行为32

　　值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算★★，基金托管人复核★★。基金管理人应

　　二、基金托管协议的依据、目的和原则

　　住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）

　　金合同》、本协议的指令不得拖延或拒绝执行★。如由于基金托管人的原因导致基

　　考察后确定代理本基金证券买卖证券经营机构，并承担相应责任★★★。基金管理人和

　　基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备

　　（四）基金财产清算账册及文件的保存

　　基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管

　　制度。基金投资非公开发行股票★★，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的

　　基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账

　　审查基金管理人计算的基金净值信息。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，

　　合同》及中国证监会关于基金信息披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和

　　金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查★★★，但是未

　　时间生效。若授权通知载明的生效时间早于基金托管人向基金管理人邮件确认的

　　（1）交易所上市的有价证券（包括股票等）★★，以其估值日在证券交易所挂

　　五、基金财产保管9

　　的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31日

　　府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等★★。股指期货及

　　人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的★，基金管理人应积极配合提

　　经对账发现相关各方的账目存在不符的★★，基金管理人和基金托管人必须及时

　　基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资

　　基金托管人对书面指令与电子指令存在疑义的，应及时向基金管理人提出★。

　　根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投